Framework · WpHG
WpHG — Wohlverhaltensregeln für Wertpapierdienstleister.
Das Wertpapierhandelsgesetz setzt MiFID II um und verpflichtet Wertpapierdienstleister zu umfassenden Wohlverhaltens- und Transparenzregeln.
Was Sie über das WpHG wissen müssen
Geltungsbereich, MiFID-II-Umsetzung und Aufsichtspraxis im Überblick.
01
Wen betrifft das WpHG?
Alle Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Kreditinstitute, die Wertpapiergeschäfte betreiben.
- ■Kreditinstitute mit Wertpapiergeschäft und Anlageberatung
- ■Wertpapierfirmen und Finanzportfolioverwalter
- ■Fondsgesellschaften (KVGs) mit Direkt-Vertrieb
- ■Robo-Advisor und digitale Vermögensverwalter
02
Kernpflichten
Das WpHG setzt MiFID II in deutsches Recht um — Wohlverhalten, Interessenkonflikte und Markttransparenz stehen im Mittelpunkt.
- ■Best Execution: bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
- ■Interessenkonfliktmanagement und Offenlegungspflichten
- ■Eignungs- und Angemessenheitsprüfung vor Beratung
- ■Marktmissbrauchsprävention (MAR) und Insiderkontrolle
03
Aufsicht & Konsequenzen
BaFin überwacht die Einhaltung des WpHG — von MiFIR-Reporting bis zu Wohlverhaltensregeln.
- ■Laufende BaFin-Aufsicht und anlasslose Prüfungen
- ■MiFIR-Transaktionsreporting: täglich an zuständige Behörden
- ■Bußgelder bei Verletzung der Wohlverhaltensregeln
- ■Entzug der Zulassung bei schwerwiegenden Verstößen
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- ■MAR-Kontrollen und Insiderlisten dokumentieren
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